ベトナムにおける証券会社の設立条件

証券会社とは、通達121/2020/TT-BTC第2条第1項による、ベトナム国家証券委員会（SSC）から許可を受け、証券法の規定に基づき、1つまたは複数の業務を行う企業のことを指します。

2019年証券法第72条に基づき、証券会社が行うことができる業務は以下の通りです。

• 証券会社が自己売買業務を行うには、まず証券ブローカー業務のライセンスを取得する必要があります。
• 証券会社が証券引受業務を行うには、自己売買業務のライセンスを取得する必要があります。

3. 証券会社の設立および業務運営許可の条件

(1) 資本に関する条件

• 証券会社への資本金の出資はベトナムドン（VND）で行わなければならない。
• ベトナムにおける証券会社の各業務に必要な最低資本金は、政府の規定に従わなければならない。

(2) 株主・出資者に関する条件

• 個人である株主および出資者は、企業法に基づき、ベトナムにおいて企業の設立および経営が禁止されている者であってはならない。
• 法人である株主および出資者は、法人格を有し、適法に活動していること。また、営業許可申請前年までの直近2年間、継続して黒字であること。さらに、直近の会計年度の財務諸表は監査を受け、無限定適正意見を得ていること。
• 株主および出資者は、ある証券会社の資本金を10%以上有すること。また、その関連者（該当する場合）は、他の証券会社の資本金を5%以上有してはならない。
• 外国人投資家である株主・出資者は、本法第77条の規定を満たさなければならない。

  

(3) 株主および出資者の構成に関する条件

• 少なくとも2名の設立株主および出資者は法人でなければならない。証券会社が一人有限責任会社として設立される場合、その所有者は保険会社、商業銀行、または本法第77条第2項の要件を満たす外国組織でなければならない。
• 法人等の出資総額は資本金の少なくとも65%でなければならない。そのうち、保険会社および商業銀行は資本金の少なくとも30%を出資しなければならない。

(4) 設備に関する条件

• 証券業務を適切に行うための事業所を有すること。
• 証券業務の運営に適した設備、事務機器、ITシステムを備えていること。

  

(5) 人員に関する条件

• 社長1名、各証券業務の営業許可申請に適した証券業務資格を有する従業員が最低3名、およびコンプライアンス管理担当者が最低1名いること。社長は以下の基準を満たさなければならない。

• 現在、刑事責任を追及されている者、服役中の者、または法令に基づき証券業務の従事を禁止されている者でないこと。
• 金融、証券、銀行、保険業界の機関における業務部門、またはその他の企業の財務・会計・投資部門での実務経験が最低2年間あること。
• 投資分析業務資格またはファンドマネジメント業務資格を有すること。
• 申請書類提出時点から直近6ヶ月以内に証券および証券市場分野での行政処分を受けていないこと。
• 副社長が業務を担当する場合、上記の要件（a, b, d）を満たし、かつ担当業務に応じた証券業務の資格を取得していることが必要。

  

その他の要件