Điều kiện thành lập Công ty chứng khoán tại Việt Nam

AGS THAO ADI

19 thg 3, 2025

Công ty TNHH Kế toán - Kiểm toán AGS nằm trong hàng đầu những đơn vị chuyên cung cấp các dịch vụ Kế toán, Kiểm toán, và tư vấn thuế tài chính. Cùng với chất lượng dịch vụ tốt và uy tín, Công ty đã có nhiều kinh nghiệm trong ngành nghề, để phục vụ công việc thì các kiến thức liên quan đến ngành nghề là điều vô cùng cần thiết cho mỗi cá nhân trong tập thể. Bải viết dưới đây, chúng tôi sẽ mang đến nội dung liên quan đến quy định về điều kiện thành lập Công ty chứng khoán tại Việt Nam.

Ngành Dịch vụ Chứng khoán Việt Nam đang từng bước phát triển hoàn thiện về cấu trúc và quy mô, trở thành một cấu phần quan trọng của thị trường vốn và thị trường tài chính. Đây cũng là ngành đã có sự phát triển tương đối mạnh mẽ, bài viết sẽ làm rõ những điều kiện để thành lập một công ty chứng khoán tại Việt Nam.

Dịch vụ chứng khoán là dịch vụ mà công ty chứng khoán (CTCK) cung cấp cho khách hàng để tạo mở tài khoản, thực hiện các giao dịch, hỗ trợ tài chính, ...Với nhà đầu tư mới tham gia vào thị trường, dịch vụ chứng khoán là công cụ giúp họ làm quen nhanh nhất với chứng khoán, với những tính năng tiện lợi như tra cứu, cập nhật tình hình thị trường ngay tại điện thoại hay máy tính, nhà đầu tư có thể dễ dàng hòa nhập nhanh chóng trong thị trường này. Với những nhà đầu tư lâu năm đã có kinh nghiệm nhưng không có thời gian theo dõi thị trường chứng khoán thường xuyên, dịch vụ chứng khoán chính là giải pháp hữu hiệu vừa tiết kiệm thời gian, chi phí trong việc tìm kiếm đối tác giao dịch và đặt các lệnh mua – bán nhanh chóng, an toàn.

ĐIỀU KIỆN THÀNH LẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Tại Việt Nam để thành lập Công ty chứng khoán cần đáp ứng được 4 điều kiện cơ bản: (i) đối với nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì số vốn điều lệ tối thiểu được quy định là 25 tỷ đồng; (ii) đối với nghiệp vụ tự doanh chứng khoán số vốn điều lệ tối thiểu được quy định là 50 tỷ đồng; (iii) đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán số vốn điều lệ tối thiểu được quy định là 165 tỷ đồng; (iv) đối với nghiệp tư vấn đầu tư chứng khoán số vốn điều lệ tối thiểu được quy định là 10 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, theo quy định của pháp luật, đối với trường hợp Doanh nghiệp có đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh thì số vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ theo đề nghị cấp phép. Trên cơ sở quy định tại Điều 17 Luật Doanh nghiệp 2020 khi cổ đông, thành viên góp vốn của CTCK là cá nhân thì được quy định không thuộc một trong các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam.

Hơn nữa, với những cổ đông hoặc là thành viên góp vốn của CTCK được xác định là tổ chức thì pháp luật quy định phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp. Ngoài ra, hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp phải có lãi trong hai năm liền trước năm có đề nghị cấp giấy phép theo báo cáo tài chính. Ngoài ra, trong trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn của CTCK sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ thì người có liên quan của cổ đông và thành viên góp vốn (nếu có) không được sở hữu trên 05% vốn điều lệ của 01 CTCK khác.

Trên cơ sở quy định tại Khoản 2 Điều 77 Luật Chứng khoán 2019 thì đối với doanh nghiệp có yêu cầu thành lập CTCK phải có ít nhất từ hai cổ đông sáng lập và thành viên góp vốn là tổ chức. Bên cạnh đó, CTCK lựa chọn loại hình doanh nghiệp là Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thì chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng đủ điều kiện theo như quy định của pháp luật hiện hành. Bên cạnh đó, tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức trong CTCK tối thiểu là 65% vốn điều lệ. Trong đó, các doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại phải sở hữu ít nhất là 30% số vốn điều lệ.

CTCK cần có trụ sở đảm bảo yêu cầu về an ninh, trật tự, an toàn theo đúng quy định của pháp luật. Đồng thời thì CTCK cần có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, và nghệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

CTCK khi thành lập cần có các thành phần nhân sự cơ bản bao gồm: Tổng giám đốc (Giám đốc); ít nhất từ 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được Công ty đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Theo như quy định này thì vị trí Tổng giám đốc thì cần đáp ứng các tiêu chuẩn về việc mà chủ thể được giữ vị trí này phải là người không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật. Không những thế mà cá nhân này còn không thuộc trường hợp bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính tới thời điểm nộp hồ sơ thành lập CTCK. Đồng thời, người giữ chức vụ này cần phải có ít nhất 02 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính/chứng khoán/ngân hàng/bảo hiểm hoặc tại các bộ phận như tài chính/kế toán/đầu tư tại các doanh nghiệp khác, có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 85 Luật chứng khoán 2019 thì CTCK bắt buộc phải duy trì và tuân thủ các điều kiện về vốn; cổ đông và thành viên góp vốn; cơ sở vật chất và nhân sự trong suốt quá trình hoạt động. Do CTCK thuộc thẩm quyền thành lập của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nên các điều kiện thành lập Công ty đều được quy định rõ ràng và chặt chẽ tại văn bản pháp luật chuyên ngành, đảm bảo tính quyền lực và công khai của hệ thống pháp luật Việt Nam. Trong trường hợp cần tư vấn chi tiết, Quý khách hàng có thể liên hệ tới Công ty để được hỗ trợ.

Công ty AGS cảm ơn bạn đã dành thời gian đọc bài viết của chúng tôi. Hi vọng bài viết có thể cung cấp cho bạn sẽ có những thông tin bổ ích trong cuộc sống và công việc, và mở ra cho các bạn thêm những góc nhìn mới hơn về các vấn đề trong ngành nghề, lĩnh vực bạn đang quan tâm. Hãy tiếp tục theo dõi chúng tôi đễ có thêm những thông tin bổ ích khác và cơ hội việc làm cực hấp dẫn tại Công ty AGS nữa nhé.